【標題名稱】司法部辦公廳關于加強公司律師參與企業合規管理工作的通知
【效力級別】部門規范性文件
【頒布單位】司法部辦公廳
【發文字號】司辦通〔2021〕98號
【實施時間】2022.2.15
﹊﹊﹊﹊﹊﹊﹊﹊﹊﹊﹊﹊﹊﹊﹊﹊﹊﹊﹊﹊
【正 文】
司法部辦公廳關于加強公司律師參與企業合規管理工作的通知
司辦通〔2021〕98號
各省、自治區、直轄市司法廳（局），新疆生產建設兵團司法局：
為充分發揮公司律師職能作用，提升企業依法合規經營水平，促進經濟高質量發展，現就加強公司律師參與企業合規管理工作通知如下。
一、提高政治站位，充分認識公司律師參與企業合規管理工作的重要意義
黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視企業合規和公司律師工作，習近平總書記多次作出重要指示，提出明確要求。當前，我國進入新發展階段，發展內外環境發生深刻變化，貫徹新發展理念、構建新發展格局、推動高質量發展對打造市場化法治化國際化營商環境、提高企業依法合規經營水平提出了新要求。高水平對外開放持續擴大，共建“一帶一路”深入推進，與此同時經濟全球化遭遇逆流，企業“走出去”面臨的法律合規風險不斷增多，強化合規管理工作的重要性、緊迫性更加凸顯。全面依法治國深入推進，《法治中國建設規劃（2020—2025年）》《法治社會建設實施綱要（2020-2025年）》《法治政府建設實施綱要（2021-2025年）》相繼實施，對推進依法治企、加強公司律師工作等作出戰略部署。經濟社會發展的新需求和全面依法治國的新要求，為公司律師參與企業合規管理、充分發揮專業優勢提供了更加廣闊的平臺，也提出了更高的標準和要求。新形勢下，必須引導、支持廣大公司律師立足黨和國家工作大局，積極參與企業合規管理工作，強化法律服務保障職能，推動完善企業合規管理體系，防范化解企業經營風險，促進我國經濟高質量發展。
二、強化目標導向，明確加強公司律師參與企業合規管理工作的總體要求
加強公司律師參與企業合規管理工作，要堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆歷次全會精神，認真學習貫徹習近平法治思想和習近平總書記重要指示精神，科學把握新發展階段，完整、準確、全面貫徹新發展理念，服務構建新發展格局，把參與企業合規管理作為公司律師履行職責的重要內容，加大工作指導、推進力度，充分發揮公司律師在企業合規管理中的職能作用，促進企業合規管理制度機制更加健全，依法規范經營管理水平不斷提升，各類合規風險得到有效預防和化解，在法治軌道上增強企業發展效益和核心競爭力，為實現經濟社會高質量發展提供有力法治保障。
加強公司律師參與企業合規管理工作，必須把握以下原則：堅持黨的領導，堅定不移走中國特色社會主義法治道路，堅決貫徹落實黨和國家各項方針政策、決策部署，牢牢把握正確政治方向；堅持依法依規，認真履職盡責，促進企業全面遵守法律法規規章、行政規范性文件、國際條約、監管規則、政策要求、行業準則、商業慣例、道德規范等規定；堅持立足實際，強化風險意識和底線思維，根據企業自身發展階段和經營特點，深入查找合規管理薄弱環節，制定和執行切實可行的合規措施，確保合規管理工作取得實效；堅持統籌兼顧，統籌風險源頭預防與事后處置，統籌國內業務合規與涉外業務合規，兼顧企業利益、職工利益與社會公共利益、國家整體利益，實現政治效果、法律效果、社會效果的統一。
三、聚焦重點難點，推動公司律師全面參與企業合規管理工作
企業合規工作涉及企業經營管理各領域、各環節。要組織、引導公司律師全面、深度參與企業合規管理各項工作，聚焦合規風險易發多發領域和重點難點環節加大工作力度，增強合規管理針對性、實效性。
（一）著力做好企業治理合規管理。完善的內部治理是現代企業制度建設的核心，是企業依法合規經營、持續健康發展的前提條件。公司律師應當協助企業按照法律法規和相關規定，健全以章程為核心、權責明確、運轉協調、制衡有效的法人治理結構，規范股東會、董事會、監事會、管理層、執行層、黨組織、職工代表大會等各治理主體權利義務，完善重大經營管理決策合法合規性審查機制，健全適應合規管理要求的各項內部規章制度，提升企業合規治理水平。
（二）著力做好刑事合規管理。刑事合規是企業經營管理必須遵守的底線和紅線，直接關系企業生存和發展。公司律師應當協助企業建立刑事違法案事件應對處置機制，開展內外部刑事違法風險評估、加強預防犯罪教育培訓，完善投訴舉報、審查處理、線索移送等工作制度，配合司法機關和紀檢監察等部門依法辦案，積極參與企業合規和第三方監督評估機制改革試點工作，推進刑事合規問題整改，降低刑事責任風險，促進企業在守法合規中實現可持續發展。
（三）著力做好行政合規管理。遵守法律法規規章和國家有關部門的政策規定、監管要求、業務指引，是企業依法合規經營的應有之義。公司律師應當跟進了解國家相關法律法規規章和大政方針政策，幫助企業在有關部門指導、監督下，有針對性地制定、實施合規管理措施，嚴格執行產品質量、安全生產、勞動用工、財務稅收、節能減排、環境保護、數據安全、信息保護、廣告宣傳、規劃建設、交通運輸、衛生防疫等各項行政監管政策和規定，防范違規風險，整改違規問題，促進企業依法合規審慎經營。
（四）著力做好海外合規管理。合規是企業“走出去”行穩致遠的前提，合規管理能力是企業國際競爭力的重要方面。公司律師應當協助企業健全海外經營合規制度，根據跨境貿易、對外投資、承包工程等不同業務特點加強風險防控，遵守東道國法律法規、監管政策和相關國際規則，落實市場準入、安全審查、外匯管理、勞工保護、反洗錢、反賄賂等方面合規要求，注重保護環境和履行社會責任，防范經濟制裁、出口管制、技術封鎖等方面法律經營風險，切實維護我國企業在海外合法權益，維護國家主權、安全和發展利益。
（五）著力做好反壟斷合規管理。強化反壟斷和反不正當競爭，防止資本無序擴張、野蠻生長，是維護公平競爭市場環境、構建高水平社會主義市場經濟體制的重要舉措。公司律師應當密切關注國家反壟斷法律法規和政策要求，幫助企業制定內部反壟斷規章制度及工作流程，避免在參與市場競爭、擴大經營規模過程中出現簽訂壟斷協議、濫用市場支配地位、違規實施經營者集中等壟斷行為，切實維護市場經濟秩序，維護消費者利益和社會公共利益。
（六）著力做好知識產權合規管理。加強知識產權保護和運用，對激發企業創新創造活力、推進產業轉型升級、強化國家戰略科技力量具有重要作用。公司律師應當密切關注新技術、新產品、新業態的立法執法司法動態，幫助企業做好專利、商標、著作權等各類知識產權的申請、取得、維護等工作，強化商業秘密、個人信息和數據安全保護，規范科技創新成果許可和轉讓，防范應對知識產權侵權行為，為推動企業創新發展、實現科技自立自強提供有力法治支撐。
四、注重長效長治，推動持續提升企業合規管理工作整體水平
公司律師參與企業合規管理工作，既要發揮自身專業優勢，妥善應對處置企業經營中的合規風險，也要推動企業完善合規管理制度機制，強化合規文化建設和力量配備，提升企業合規管理整體水平，形成工作長效。
（一）完善合規管理制度。確保企業合規管理工作有序開展，必須實現合規管理制度化、規范化。公司律師應當協助企業搭建合規管理工作架構，制定覆蓋企業經營管理各領域各部門各層級的合規管理工作規范，形成系統完備、科學合理、運行有效的合規制度體系，明確決策管理層和生產、運營、銷售、財務、行政、人力、內控等各職能部門、各業務條線、各管理層級的合規管理職責，定期制定和實施合規管理計劃和具體方案，使企業合規管理各項工作都有制可依、有規可循。
（二）健全合規工作機制。有效應對企業合規風險，必須建立事前預警防范、事中應對處置、事后評估改進等一整套工作機制。公司律師應當協助企業全面分析采購銷售、生產運營、項目工程、投資并購、人力資源等各項經營管理活動的合規風險，建立健全風險識別、分析、預警、報告、咨詢、審核、調查、處置、評價、改進等全流程工作機制，明確各項業務合規工作標準和操作指引，并將合規管理作為企業發展和員工績效考核的重要指標，推動落實合規管理責任，增強合規管理效能。
（三）加強合規文化建設。做好企業合規管理工作，必須在企業內部樹立合規人人有責、合規創造價值的正確理念。公司律師應當協助企業加強合規管理宣傳，對全體員工特別是經營管理層人員、高風險崗位人員開展合規培訓和警示教育，制定合規行為準則，劃定合規紀律紅線，營造合規文化氛圍，使全體員工不斷提升合規意識，增強參與、支持合規管理工作的自覺性、主動性。
（四）配強合規專業力量。企業合規管理工作具有很強的法律性、政策性、專業性、復雜性，要求合規工作人員必須具備較高的能力素質。公司律師應當協助企業積極建立健全法務、合規、監察、審計等合規管理專門機構，加強專職合規工作隊伍建設，及時配備、培養專業合規人才，做好外部法律顧問的選聘、使用和管理工作，積極推動將具備必要的合規意識和合規知識作為特定崗位人員任職、晉升的前提條件，提升企業合規管理專業化水平。
五、加強組織領導，確保公司律師參與企業合規管理工作有序推進
公司律師所在企業負責具體推動本企業公司律師參與合規管理工作，要把公司律師參與決策過程、提出法律意見作為依法合規決策的重要程序，明確公司律師參與企業合規管理的具體職責和方式，為公司律師履行職責提供條件和便利。各級司法行政機關要統籌推動本地區公司律師參與企業合規管理工作，指導律師協會加強公司律師專門委員會或專業委員會建設，研究制訂業務指引或工作規范，組織開展培訓、交流、研討等活動，提高公司律師合規管理業務水平。要加強與國有資產監管機構、企業協會商會組織和相關行業主管部門、行政執法機關、司法機關、紀檢監察機關的信息溝通，密切協作配合，共同研究解決公司律師參與企業合規管理中面臨的困難和問題，形成工作合力。要把參與企業合規管理工作情況作為公司律師年度考核的重要內容，指導、監督公司律師充分發揮職能作用，注重總結、推廣公司律師參與企業合規管理工作的有益經驗和做法。要通過多種形式積極宣傳公司律師參與合規管理工作取得的成效，及時選樹先進典型，加大表彰力度，增強公司律師參與企業合規管理工作的責任感、榮譽感。
司法部辦公廳
2021年12月15日
如您有勞動法相關的問題需要解決，請與天津勞動律師宋輝律師聯系。勞動法咨詢電話：15022341177。
